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問卷調查

企業反舞弊聯盟2019年藍皮書調查問卷

溫馨提示:

1、本問卷所指舞弊是指:包含一系列故意的不正當和非法欺騙行為,這種行為是由一個組織外部或內部的人進行的。

2、本問卷的目的旨在了解和評估反舞弊聯盟會員企業的舞弊發生情況以及反舞弊機制的建立健全和監管情況;幫助企業了解舞弊的總體情況,深入分析舞弊的深層原因,加強反舞弊制度的建設和落實。本問卷所獲得的數據絕對保密,僅供研究使用。

3、本問卷由聯盟的聯系部門(內審或合規或稽查)負責人填寫,請務必親自填寫,據實作答。感謝您的配合!

4、如對問卷的問題有任何疑問,請及時反饋陳金嬌13560144700。

問卷填寫人和復核人基本信息

1、問卷填寫人 2、問卷填寫人所在公司 3、填寫人在公司的職務 4、填寫人的職稱 5、填寫人從事反舞弊工作的服務年限 6、問卷復核人 7、問卷復核人在公司的職務

一、公司基本情況

1、貴公司是否已經上市?
是, 請填寫股票代碼


2、貴公司的組織結構是
職能式
事業部制式
矩陣式
其他( 請填寫


3、貴公司所處行業的發展階段
初創期
成長期
成熟期
衰退期

4、截止至2018年12月31日,貴公司員工總人數 ,其中女性人數

5、截止至2018年12月31日,貴公司董事會人數 ,其中女性人數

6、截止至2018年12月31日,貴公司財務數據及指標(2018年度金額,單位:萬元)
(1)總資產


(2)現金及現金等價物


(3)總負債


(4)總負債中的有息負債


(5)營業收入


(6)固定資產


(7)營業利潤


(8)無形資產


(9)研發費用


(10)存貨


(11)凈利潤


(12)營業收入增長率((2018年營業收入-2017年營業收入)/2017年營業收入)


(13)政府補貼收入


(14)預收賬款


(15)應付賬款


(16)應收賬款


(18)商譽


(19)壞賬準備


7、貴公司當前業務的多元化的程度如何?
95%及以上的收入來自單一業務
低于70%的收入來自主要業務,其他業務與主要業務相關性較為有限
70%-95%的收入來自單一業務
低于70%的收入來自主要業務,其他業務與主要業務共享產品、技術、銷售渠道等
低于70%的收入來自主要業務,其他業務與主要業務完全不相關

8、貴公司境外(中國大陸以外)收入占公司營業收入的比重
非常了解,請填寫具體百分比
一般了解,請選擇數值區間

9、貴公司的高管/中層管理者/基層員工的薪酬與公司業績是緊密掛鉤的嗎?請在下列選項中選擇(1★代表完全不同意,以此類推,7★代表完全同意)。
(1)薪酬與公司業績的相關程度


(2)高管薪酬與公司業績緊密相關


(3)中層管理者薪酬與公司業績緊密相關


(4)基層員工薪酬與公司業績緊密相關


10、關于企業所處行業的競爭態勢,請判斷在過去3年中,貴公司所處的行業在多大程度上處于以下態勢?請在下列選項中選擇(1★代表完全不同意,以此類推,7★代表完全同意)。
(1)供應商在與本公司討價還價時處于強勢地位


(2)購買者在與本公司討價還價時處于強勢地位


(3)本公司的產品或服務存在被替代品替代的威脅


(4)行業內現有競爭者的平均競爭能力高于本公司的競爭能力


(5)進入行業內的公司數量在增加


11、關于企業所處行業不良競爭的程度,請判斷在過去3年中,貴公司所在的行業在多大程度上經歷了以下情形?請在下列選項中選擇(1★代表完全不同意,以此類推,7★代表完全同意)。
(1)存在不合法的競爭活動,如非法仿制新產品或服務


(2)被其他公司偽造本公司的產品或服務


(3)本公司的知識產權或專利未獲得有效市場競爭法律的保護


12、關于企業內部信任環境,請判斷在過去3年中,貴公司內部信任環境在多大程度上屬于以下情形?請在下列選項中選擇(1★代表完全不同意,以此類推,7★代表完全同意)。
(1)整個公司信任水平都很高


(2)在本公司內,普通員工對于他們的經理高度信任


(3)如果公司的某一個員工做出了一個承諾,公司內的其他員工會信任這名員工將竭盡所能來實現他/她的承諾


(4)公司內的經理相信他們的下屬會做出正確的決策


13、以下詞組最能體現貴公司企業文化的有哪些,請在合適的選項上畫“√”(多選題,最多選3個)
團隊合作、協作、協同
誠信、誠實、信任
倫理、道德、做正確的事
廉正、透明、公開
責任、擔當、問責
公平、公正、一碗水端平
創新、優化、創造力、差異化
熱情、激情、活力、自豪感
卓越、領先、領導者
績效、效率、結果導向、超過績效期望
科學發展、協調、可持續、全面發展
全球化、國際化、世界一流
分權、自主性
重視員工、量才錄用、以人為本
尊重、包容、多元化、尊嚴
質量、品質、保證
信守顧客承諾、滿足顧客需求、超出顧客預期、奉獻顧客
安全、健康、工作與生活的平衡、彈性
綠色、環保、生態、節能、減排
社會責任、關懷、共贏、共創
溝通、交流、開放
努力工作、勤奮、激勵

14、貴公司在招錄員工時是否對其進行背景調查?


15、貴公司招錄員工進行背景調查的方式主要有哪些?(可多選)
雇傭歷史
犯罪情況調查
家庭背景與社會關系
學歷證書
信用檔案
專業資格證書
其他,請填寫

16、請問目前企業管理過程中,是否采用以下管理方法,若是,請填寫采用時間。(可多選)

成本管理類:目標成本管理ABC(Target costing);作業成本管理(ABC);全生命周期成本管理(Lifecycle costing);變動成本管理;請填寫采用時間
績效管理類:經濟增加值(EVA);平衡計分卡(BSC);標桿管理;關鍵指標(KPI);責任中心(成本中心、利潤中心、投資中心);填寫采用時間
風險管理類:風險矩陣;全面風險管理框架(ERM);ISO風險管理;請填寫采用時間
供應鏈管理;價值鏈管理;請填寫采用時間
大數據分析;本量利分析;成本性態分析;請填寫采用時間
其他(有特色的管理方法) ;請填寫采用時間



二、舞弊基本情況

2.1舞弊案件基本情況

17、2018年度貴公司發現的舞弊案件數量


18、2018年度貴公司發現的舞弊案例的性質與數量:
(1)收受賄賂和回扣


(2)行賄,提供回扣


(3)將正常會給企業帶來利潤的交易轉給他人


(4)財務報表欺詐(錯報,誤報交易價格,資產,負債,收入,費用等)


(5)侵占資產


(6)進行故意的不當關聯交易


(7)挪用資產


(8)故意不記錄或者不披露重要信息


(9)偷竊


(10)敲詐


(11)稅務欺詐


(12)故意隱瞞或者錯報事項或數據


(13)為實際上未提供的商品或者服務支付款項


(14)2018年度貴公司發現的舞弊案例的性質與數量(其他)


19、2018年度發現的舞弊案件中
(1)舞弊行為持續時間(即從舞弊開始時間到舞弊被發現時間的時間距離)最短可達多長
少于6個月
7-12個月
13-18個月
19-24個月
25-36個月
37-48個月
49-60個月
超過60個月

(2)舞弊行為持續時間最長可達多長
少于6個月
7-12個月
13-18個月
19-24個月
25-36個月
37-48個月
49-60個月
超過60個月

(3)舞弊行為平均持續時間
少于6個月
7-12個月
13-18個月
19-24個月
25-36個月
37-48個月
49-60個月
超過60個月

20、2018年度發生舞弊案例的主要環節
生產環節
銷售環節
采購環節
市場開拓環節
信息系統
管理層面(含治理層)
人力資源管理環節
投資與并購環節
工程項目環節
合同管理環節
營運資金管理環節
籌資環節
研發環節
業務外包環節
擔保環節
財務報告控制環節
其他,請填寫



21、2018年度,貴公司最大的舞弊案件發生在哪個(些)城市,請填寫 ;貴公司大多數舞弊案件集中發生在哪些城市,請填寫




22、貴公司發現舞弊的渠道
內部舉報熱線
外部舉報,請選擇來源
內部審計
外部審計
政府機構執法
IT監控
網絡輿情
自首
大數據分析
其他(請填寫





23、在舞弊案件中,直接證據來自于
訪談中承認
財務數據/憑證
電子郵件
其他電子文檔
社交工具(微信,qq等)
大數據分析
其他,請填寫



2.2舞弊者基本情況

24、2018年度貴公司舞弊的總人數 其中女性人數(選填)




25、貴公司舞弊案件是否涉及外部人員(請填寫案件數)
A.貴公司舞弊案件是否涉及外部人員不涉及外部的舞弊案件數


B.貴公司舞弊案件是否涉及外部人員發現內外勾結的舞弊案件數

26、貴公司舞弊案件是否只涉及企業內單人,或者涉及多人 (請填寫案件數)

A.貴公司舞弊案件是否只涉及企業內單人,或者涉及多人,僅涉及企業內單人的舞弊案件數


B.貴公司舞弊案件是否只涉及企業內單人,或者涉及多人,涉及企業內的多人的舞弊案件數


27、舞弊者是國外(含境外)人員的比例,請填寫


28、2018年度,貴公司最大舞弊案件的舞弊者的工作地點在哪個(些)城市




29、舞弊者所在的部門?(可多選)
生產或運營部
財務部
銷售部
客服部
采購部
資金部
人力資源部
研發部
經理/高管
倉儲與物流部
IT部
其他,請填寫

30、舞弊者的職位
企業所有者
高級管理層
經理層
普通職員
其他,請填寫



31、參與舞弊人員的年齡 (請填寫人數)
(1)參與舞弊人員的年齡30歲及以下


(2)參與舞弊人員的年齡31-40歲


(3)參與舞弊人員的年齡41-50歲


(4)參與舞弊人員的年齡51-60歲


(5)參與舞弊人員的年齡61歲及以上


32、參與舞弊人員的在本企業的工作年限 (請填寫人數)
(1)參與舞弊人員的在本企業的工作年限不到1年


(2)參與舞弊人員的在本企業的工作年限1-5年


(3)參與舞弊人員的在本企業的工作年限6-10年


(4)參與舞弊人員的在本企業的工作年限10年以上


33、舞弊者的舞弊隱藏方式有哪些?(可多選)
新建假檔案
篡改日記賬
銷毀電子文檔
在會計系統中篡改資產負債表
新建電子檔案
銷毀檔案
篡改會計系統中的交易信息
未采取措施
銷毀日記賬
在會計系統中刪除交易信息
篡改對賬信息
在日記賬中新增信息
改變電子文檔
在會計系統中新建交易信息
篡改檔案

34、舞弊者是否有舞弊犯罪歷史
從未被起訴或定罪
被起訴但未定罪
曾被定罪
其他,請填寫

35、舞弊者在入職本公司前是否受到過解雇或處罰
從未被解雇或懲罰
曾被解雇
曾被處罰
不適用

36、在2018年度的舞弊案例中,舞弊者在舞弊行為暴露之前是否表現出以下行為?(多選)
入不敷出
財務困難
與顧客或供應商有異常的親密行為
對不法行為的無所顧忌
管控問題上不愿分享權力
近期有離婚或家庭矛盾
易怒、懷疑且防御心理
藥物成癮(如吸毒、安眠藥依賴心理)
抱怨工資過低
拒絕休假
來自組織內的壓力過大
過去工作引起的相關問題
社交障礙
法律遺留問題
對成功的極度渴望
抱怨沒有權力
生活環境的不穩定
對公司制度或領導不滿
無以上行為
其他,請填寫



37、舞弊者在舞弊期間(即舞弊被發現之前)是否有如下消極的行為表現
減薪
擔心失業
較差的工作評價
實際工作損失
非自愿的工時減少
降級
削減福利
無以上行為
其他,請填寫



2.3舞弊后果基本情況

38、從財務角度來看,在過去一年里,貴公司在舞弊案件中可能直接損失的金額是多少?
少于100萬元
100萬元到少于5000萬元
5000萬元至5億元
5億元或更多
僅僅是非貨幣損失

39、在過去一年里,貴公司在舞弊案件中的非貨幣損失有?
固定資產
存貨
無形資產(含專利權、商標權、著作權)
對下屬公司的控制權
信息泄露
技術竊取
不清楚
僅僅是貨幣損失
其他,請填寫



40、從財務角度來看,在過去一年里,貴公司從舞弊案件中挽回的經濟損失是多少?
少于100萬元
100萬元到少于5000萬元
5000萬元至5億元
5億元或更多
不適用(僅僅是非貨幣損失)

41、在過去一年里,貴公司用于調查(或其他干預)舞弊案件的金額與舞弊造成的損失金額相比?
更少
更多
幾乎一樣
不清楚

42、與上一年度相比,2018年貴公司對防范公司舞弊的預算額度是否有所調整?
顯著提高
稍微提高
同等水平
降低
沒有舞弊預算

43、對于從舞弊案件中追回的經濟損失,貴公司會設置一定的比例金額獎勵相關的部門或人員?
會, 請填寫獎勵標準 不會
44、您是否認為在過去一年里,貴公司曾因競爭對手行賄而失去了一個商業機會?


45、您認為舞弊是否會對貴公司業務運作的下列方面有負面影響 ,請在下拉選擇框中選擇。(1★代表完全不同意,以此類推,7★代表完全同意)。
(1)影響職員工士氣


(2)影響業務關系


(3)影響企業聲譽/品牌


(4)影響與監管機構的關系


(5)影響股票價格


46、請填寫2018年度貴公司處在不同階段的舞弊案件數量:
(1)2018年度已受案的案件數量


(2)2018年度已立案的案件數量


(3)2018年度處在偵查階段的案件數量


(4)2018年度已銷案的案件數量


(5)2018年度已結案的案件數量


(6)2018年度已移送司法機關的案件數量,請填寫


47、貴公司懲罰舞弊者的方式
解雇
和解協議(留任無任何處分)
留任(記過處分、降職降薪)
舞弊者主動辭職
勸退
錄入反舞弊聯盟不誠信名單(黑名單)
移交司法
其他,請填寫



48、對于舞弊案件,公司通報的范圍?(可多選)
董事會
管理層
普通員工
對外披露,請填寫比例(即對外披露案件的比例)



49、貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因,請在選擇。
(1)貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因影響企業聲譽
主要考慮因素
次要考慮因素
非考慮因素

(2)貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因,影響在職員工士氣
主要考慮因素
次要考慮因素
非考慮因素

(3)貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因,法律成本太高
主要考慮因素
次要考慮因素
非考慮因素

(4)貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因,已提起民事訴訟
主要考慮因素
次要考慮因素
非考慮因素

(5)貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因,缺乏足夠證據
主要考慮因素
次要考慮因素
非考慮因素

(6)貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因,舞弊者已賠償損失
主要考慮因素
次要考慮因素
非考慮因素

三、反舞弊機制建立健全情況

50、貴公司是否具有以下職能部門,并請輸入人數(如無以下職能部門,請留空)
(1)審計委員會


(2)審計部


(3)監察部


(4)審計監察部


(5)合規部


(6)法務部


(7)風控/風險管理委員會


(8)道德/合規委員會


(9)紀檢部門


(10)黨委/黨組織


(11)監事會


51、企業是否已有以下相關合規政策(如有,請打鉤)
舉報處理
反舞弊
禁止商業賄賂
利益沖突披露
網絡安全
內幕信息控制
內部調查

3.1 內部控制情況

52、貴公司是否設置了獨立的內部控制部門?





53、貴公司是否設置了獨立的風險管理部門?





54、請您評估貴公司的舞弊事項主要由內部控制的哪類缺陷引起?請選擇。(1★代表非常不贊同,以此類推,7★代表非常贊同,貴公司如不適用,可不填寫)。
(1)舞弊主要由內控設計缺陷造成的


(2)舞弊主要由內控執行缺陷造成的


(3)舞弊主要由管理層凌駕于控制之上造成的


55、導致舞弊的主要內部控制缺陷是什么?(可多選)
缺乏內部控制
缺乏管理層自查
超出現有內控范圍
不良的企業文化
監督崗位缺乏有能力的人
缺乏獨立的自查和審計
缺少對雇員的反舞弊教育
權力的界定不清晰
缺乏匯報機制
其他,請填寫



56、企業在下述重要環節中是否建立了相應的內部控制制度?如果建立了,內部控制制度健全和執行的程度如何(1★代表制度建設非常薄弱或執行程度非常弱,以此類推,7★代表制度建設非常完善或執行程度非常強,貴公司如不適用,可不填寫)
(1)采購環節是否建立內控制度


采購環節內控制度健全程度

采購環節內控制度執行程度

(2)生產環節是否建立內控制度


生產環節內控制度健全程度

生產環節內控制度執行程度

(3)銷售環節是否建立內控制度


銷售環節內控制度健全程度

銷售環節內控制度執行程度

(4)市場開拓環節是否建立內控制度


市場開拓環節內控制度健全程度

市場開拓環節內控制度執行程度

(5)信息系統是否建立內控制度


信息系統內控制度健全程度

信息系統內控制度執行程度

(6)人力資源管理環節是否建立內控制度


人力資源管理環節內控制度健全程度

人力資源管理環節內控制度執行程度

(7)投資與并購環節是否建立內控制度


投資與并購環節內控制度健全程度

投資與并購環節內控制度執行程度

(8)籌資環節是否建立內控制度


籌資環節內控制度健全程度

籌資環節內控制度執行程度

(9)研發環節是否建立內控制度


研發環節內控制度健全程度

研發環節內控制度執行程度

(10)工程項目環節是否建立內控制度


工程項目環節內控制度健全程度

工程項目環節內控制度執行程度

(11)業務外包環節是否建立內控制度


業務外包環節內控制度健全程度

業務外包環節內控制度執行程度

(12)合同管理環節是否建立內控制度


合同管理環節內控制度健全程度

合同管理環節內控制度執行程度

(13)擔保環節是否建立內控制度


擔保環節內控制度健全程度

擔保環節內控制度執行程度

(14)營運資金管理環節是否建立內控制度


營運資金管理環節內控制度健全程度

營運資金管理環節內控制度執行程度

(15)財務報告控制環節是否建立內控制度


財務報告控制環節內控制度健全程度

財務報告控制環節內控制度執行程度

3.2 內審團隊情況

57、貴公司內部審計部門對誰負責?
董事長
首席執行官(CEO)
財務總監(CFO)
監事長
其他,請填寫



58、貴公司內審部門的年度預算由誰來審批?
董事會
首席執行官(CEO)
財務總監(CFO)
監事會
其他,請填寫



59、貴公司內部審計負責人的性別?
男性
女性

60、貴公司內部審計負責人的專業背景是?
財務會計
審計
法律
信息技術(IT)
其他,請填寫



61、2018年度內審部門員工情況(不包括稽查、監察部門)
(1)內審人員總數


(2)本科及以上學位人數


(3)具有0-5年內部審計工作經驗的人員比例


(4)具有6-10年內部審計工作經驗的人員比例


(5)具有10年以上內部審計工作經驗的人員比例


(6)具有業務背景的人員比例


(7)具有財會、審計背景的人員比例


(8)具有法律背景的人員比例


(9)具有IT背景的人員比例


(10)具有初級職稱的人員比例


(11)具有中級職稱的人員比例


(12)具有高級職稱的人員比例


(13)具有國際內部審計師(CIA)職稱的人員比例


(14)具有中國注冊會計師職稱的人員比例


(15)內審部門全年經費預算占公司營業收入比例


62、內審部門業績考核是否與查出的舞弊案件數量掛鉤?


63、貴公司是否將內部審計業務部分或全部外包給其它機構?
部分或全部外包 不外包



64、請對貴公司內部審計和外部審計之間在工作中溝通的緊密程度進行評估(1★代表完全不同意,以此類推,7★代表完全同意)

65、內部審計負責人是否會在沒有其他高管的情況下,與審計委員會私下溝通?
所有會議都無其他高管在場
所有會議都有部分單獨會面時間
一年中有幾次單獨開會機會
沒有單獨會面

66、貴公司是否依照我國審計署第11號令《審計署關于內部審計工作的規定》履行相應的內部審計機構職責?請根據實際情況選擇
(1)對本單位及所屬單位貫徹落實國家重大政策措施情況進行審計


不適用

(2)對本單位及所屬單位貫徹落實國家重大政策措施情況進行審計(其他)


(3)對本單位及所屬單位發展規劃、戰略決策、重大措施以及年度業務計劃執行情況進行審計


不適用

(4)對本單位及所屬單位發展規劃、戰略決策、重大措施以及年度業務計劃執行情況進行審計(其他)


(5)對本單位及所屬單位財政財務收支進行審計


不適用

(6)對本單位及所屬單位財政財務收支進行審計(其他)


(7)對本單位及所屬單位固定資產投資項目進行審計


不適用

(8)對本單位及所屬單位固定資產投資項目進行審計(其他)


(9)對本單位及所屬單位的自然資源資產管理和生態環境保護責任的履行情況進行審計


不適用

(10)對本單位及所屬單位的自然資源資產管理和生態環境保護責任的履行情況進行審計(其他)


(11)對本單位及所屬單位的境外機構、境外資產和境外經濟活動進行審計


不適用

(12)對本單位及所屬單位的境外機構、境外資產和境外經濟活動進行審計(其他)


(13)對本單位及所屬單位經濟管理和效益情況進行審計


不適用

(14)對本單位及所屬單位經濟管理和效益情況進行審計(其他)


(15)對本單位及所屬單位內部控制及風險管理情況進行審計


不適用

(16)對本單位及所屬單位內部控制及風險管理情況進行審計(其他)


(17)對本單位內部管理的領導人員履行經濟責任情況進行審計


不適用

(18)對本單位內部管理的領導人員履行經濟責任情況進行審計(其他)


(19)協助本單位主要負責人督促落實審計發現問題的整改工作


不適用

(20)協助本單位主要負責人督促落實審計發現問題的整改工作(其他)


(21)對本單位所屬單位的內部審計工作進行指導、監督和管理


不適用

3.3 監察團隊情況(指負責稽查,內部反舞弊調查職能的部門)

67、企業是否設立監察團隊/崗位?


68、監察崗位是否獨立 (如不獨立,請選擇“否”,并選擇其隸屬的部門)




69、貴公司監察團隊負責人的性別?



70、貴公司監察團隊負責人的專業背景是?
財務會計
審計
法律
信息技術(IT)
其他



71、監察團隊問卷部分(指負責稽查,內部反舞弊調查職能的部門)
(1)部門成立時間


(2)部門人員總數


(3)本科及以上學位人數


(4)具有0-5年內部調查或稽查工作經驗的人員比例


(5)具有6-10年內部調查或稽查工作經驗的人員比例


(6)具有10年以上內部調查或稽查工作經驗的人員比例


(7)2018年度部門流失人力(離職,調離等)


(8)2018年度部門新進人力(招聘,轉崗等)


(9)監察工作全年經費預算占公司營業收入比例


72、貴公司管理層是否給予監察團隊充分的授權
無授權
一般授權
充分授權

73、監察團隊的業績考核是否與查出的舞弊案件數量掛鉤?


3.4 舉報制度

74、貴公司是否有官方舉報平臺?(如有,請進一步選擇官方舉報平臺的渠道有哪些)





75、貴公司規定的應答時間
24小時內
2天內
1周內
1周以上

76、貴公司是否受理匿名舉報


77、貴公司負責處理舉報信息的部門是?(可多選)
審計委員會
法務部
合規部
審計部
公司內部紀檢部門
監察部
審計監察部
黨組織或黨委
舉報者的直接部門主管
其他



78、哪些部門的人員可以看到舉報信息?(多選題)
審計委員會
法務部
合規部
審計部
公司內部紀檢部門
監察部
審計監察部
黨組織或黨委
舉報者的直接部門主管
其他



79、對匿名舉報者,貴公司會對其進行一定的獎勵(含現金或其他激勵)?
會, 請填寫獎勵標準 不會

80、貴公司是否考慮聘請外部機構進行內部調查?


81、貴公司會考慮聘請的外部調查機構為?
律師
四大會計師事務所
其他會計師事務所
咨詢機構
私家偵探
其他



82、請對聘請外部調查機構所要考慮的因素進行排序(1★為首要考慮,以此類推)
(1)價格


(2)行業聲譽


(3)行業經驗


(3)信息安全


(4) 與執法機關良好關系


(5)已是企業供應商


(6) 能夠提供調查之外的其他咨詢服務


3.5 信息技術與網絡安全

83、在過去的一年里,貴公司是否遭遇網絡攻擊?


84、在過去一年里,貴公司發生的網絡安全事件主要來自?
企業內部(涉及現任或前任員工)
企業外部

85、貴公司是否有一個強大的網絡入侵響應程序?


86、貴公司是否具有訓練有素的應急人員以解決技術漏洞?


87、貴公司是否設有事件應急預案?


88、貴公司是否有對員工進行網絡安全意識培訓?


89、貴公司是否有規定禁止員工在公司的工作活動中使用個人設備?
有,僅對高管
有,僅對普通員工
有,對全體員工
沒有

90、您認為公司應監察員工下列哪項數據來源,以降低舞弊的風險?(多選題)
郵件
即時通訊(QQ等)
安防系統(監控等)
通話
社交媒體(微博等)
信用檢查
犯罪記錄檢查

91、您認為公司應監察員工下列哪項數據來源,會侵犯個人隱私?(多選題)
郵件
即時通訊(QQ等)
安防系統(監控等)
通話
社交媒體(微博等)
信用檢查
犯罪記錄檢查

92、貴公司利用下列各種人工智能或其他先進技術的手段有效監控并打擊了舞弊。您對該表述是否贊同,請選擇。(1★代表非常不贊同, 以此類推,7★代表非常贊同,貴公司如不適用,可不填寫)。
機器學習


自然語言處理


自然語言生成


聲音識別


預測分析


93、貴公司運用下列各種技術手段或其他措施有效監控與打擊了舞弊。您對該表述是否贊同,請選擇。(1★代表非常不贊同, 以此類推,7★代表非常贊同,貴公司如不適用,可不填寫)。
連續監控


郵件監控


定期分析


交易測試


主動檢測


通訊監控


異常檢測


數據可視化/儀表盤


治理風險與合規系統


合同與其他非結構化數據檢查


模式識別


利用大數據


聘請數據科學家


人工智能


3.6合規文化與商業道德

94、貴公司是否設有正式的商業道德與合規相關政策?


95、誰對貴公司的商業道德與合規相關政策負主要責任?
合規總監
首席執行官
人力資源總監
法律總顧問
風險總監
財務總監
審計總監
運營總監
其他

96、您在選擇貴公司時,貴公司的合規文化是否是您的考慮因素之一?


97、在過去一年里,你經常聽到公司高管人員談論:在經營業務時保持高道德標準和行為是很重要的。(1★代表非常不贊同, 以此類推,7★代表非常贊同)


98、請根據您所在公司和您個人的實際情況,請選擇(1★代表完全不符合,以此類推,7★代表完全符合)。
(1)當有人批評我的公司時,我感覺就像在批評自己一樣


(2)我很想知道其他人是怎么看待我的公司的


(3)我經常用“我們…”來描述我的公司的情況,而不是用“他們…”


(4)我認為,我的公司的成功就是我的成功


(5)當有人贊揚我的公司時,我感覺這也是對我個人的贊揚


(6)假如我的公司因某事被媒體批評,我會感覺很尷尬


99、請您對以下方面的滿意或不滿意程度進行評估,請選擇。(1★代表非常不滿意,以此類推,7★代表非常滿意)
(1)能夠一直保持忙碌的狀態


(2)獨立工作的機會


(3)時不時地能有做一些不同事情的機會


(4)在團體中成為重要角色的機會


(5)您老板對待員工的方式。


(6)您上司的決策能力


(7)可以做不違背良心的事情


(8)工作給您帶來目前和未來穩定就業的機會


(9)能夠為其他人做些事情的機會


(10)告訴他人該做些什么的機會


(11)能夠充分發揮我能力的機會


(12)公司政策實施的方式


(13)您的薪水以及您的工作量


(14)您目前工作的晉升機會


(15)能自己作出判斷的機會


(16)自主決定如何完成工作的機會


(17)您的工作環境


(18)同事們的相處方式


(19)您因工作表現出色而受到的嘉獎


(20)工作給您帶來的成就感



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